Успешный кейс по переводу заблокированных активов из НРД

В начале 2024 года я рассказывал о кейсе моего коллеги Николая Доронина, который помог клиенту обратиться за получением лицензии на разблокировку активов в Euroclear. Недавно получил по этому кейсу отличную новость. Заблокированные ценные бумаги были переставлены из НРД к европейскому брокеру. Клиент получил полный доступ к своим бумагам и теперь может распорядиться ими по-своему усмотрению.

Результат
Процесс занял три года: в 2023 году подали заявку, в 2024-м получили лицензию, а в начале 2026-го бумаги переставили. У клиента есть (и был на момент обращения) европейский ВНЖ.

Успешно переставились зарубежные ценные бумаги общей стоимостью более $2 млн USD. Сейчас клиент также ожидает перевода заблокированной валюты (в настоящее время в активном процессе).

Комментарий
В 2022–2023 гг. Бельгийское Казначейство не так строго следило за юрисдикциями, куда переставляются активы. Лицензии выдавались на US, UK, третьи страны и даже на институции из РФ. С 2024 г. подход изменился, и Euroclear стал жёстко следить за исключительно европейским контуром принимающего брокера. Сейчас они не выводят даже в UK или в Швейцарию.

Поэтому искать европейского брокера для перевода активов — очевидное решение, но это не так просто.

За последние три года усилилось санкционное регулирование: ввели новые пакеты санкций в ЕС, санкции OFAC против НРД, появились дополнительные требования к контролю за операциями, РФ внесли в чёрный список ЕС за отмывание денег и пр. На этом фоне большинство европейских брокеров/депозитариев не хотят принимать к себе размороженные активы. Это стало токсично и дорого.

Я знаю кейсы, когда европейский брокер продолжает обслуживать своего действующего клиента с паспортом РФ по счетам, открытым много лет назад, но отказывается забрать замороженные активы этого же клиента. Те немногие брокеры/депозитарии, которые ещё работают с размороженными активами, больше не готовы делать это бесплатно: либо выкуп с достаточно высокими комиссиями (теоретически возможно, но позитивные кейсы мне пока неизвестны), либо перестановка на собственный счёт клиента с % за приём из разморозки.

Поэтому одним из главных факторов успеха в данном кейсе стало то, что удалось подобрать адекватного европейского брокера, который согласился на приём активов. К слову, этот брокер ранее уже принимал активы у некоторых других россиян, добившихся разблокировки.

Вообще, главным достижением в этом кейсе я считаю то, что клиенту предоставили полную инфраструктуру от наших партнёров. Иначе говоря, клиент обратился к Николаю и получил все услуги в комплексе. Ему не пришлось искать того, кто подготовил бы и направил заявление в бельгийское казначейство, отдельно подбирать гаранта, договариваться с брокером, взаимодействовать с НРД и пр. Всё сработало по принципу «одного окна», весь процесс от начала и до конца был организован через сеть партнёров, а Николай постоянно находился на связи с клиентом.

Лицензия была получена год спустя после подачи документов. Такой срок рассмотрения заявления бельгийским казначейством объясняется внешними условиями (Euroclear «на ходу» менял правила приёма активов и формы документов). Затем потребовалось ещё около 1,5 лет для перевода активов.

В итоге коллеги проделали огромную работу. Ключевым фактором успеха стали регулярные контакты со всеми участниками процесса. Николай координировал действия, постоянно сверял часы, интересовался, на каком этапе находится процесс перестановки, и оперативно решал возникающие сложности.

В итоге всё получилось, и это большая победа!

Любопытно, что практически одновременно с этим кейсом ещё одному нашему клиенту удалось также переставить активы. В том случае клиент сам получил лицензию, но не мог её исполнить из-за отсутствия принимающего брокера. Нам удалось подобрать такого брокера, и перестановка в итоге была совершена.

Как видим, ключ к успеху — не сдаваться и верить в положительный результат. В большинстве случаев проблемы можно решить, если не сидеть сложа руки.

🐳 Успешных перестановок!

#разблокировка